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证监会公布最新一期证券公司“白名单” 当前动态

2023-06-22 08:14:56 来源：亚汇网

(资料图片)

新增5家剔除4家共31家公司入围6月21日，中国证监会公布了最新一期证券公司“白名单”，共31家公司入围。证监会表示，“白名单”主要供证券监管部门使用，证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。这31家证券公司分别为：安信证券、北京高华证券、财信证券、财通证券、东方财富证券、东方证券、东吴证券、东兴证券、高盛高华证券、光大证券、广发证券、国金证券、国联证券、国泰君安证券、国信证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、南京证券、瑞银证券、申万宏源证券、西部证券、西南证券、兴业证券、中金公司、中国银河证券、中航证券、中泰证券、中信建投证券、中信证券，以及中原证券。与去年6月发布的“白名单”相比，今年调入了东方证券、东方财富证券、国联证券、财通证券和西部证券5家公司，同时调出了东北证券、国开证券、平安证券、招商证券等4家暂不符合“白名单”标准的证券公司。据悉，“白名单”制度重点关注股权权属清晰、经营保持稳定、合规内控有效、风控指标持续达标、不存在同业竞争、未被采取重大监管措施或处罚等指标，更加侧重证券公司的合规风控情况，淡化规模排名，是对现行分类评价体系的优化补充和具体应用。“白名单”制度推出运行以来，通过“有进有出”的动态调整机制，把一批治理运作规范、合规风控水平较高的公司纳入，及时调出被行政处罚或被采取重大监管措施的公司，对行业形成了有效的正向激励和声誉约束。记者注意到，入围“白名单”的券商将会享受诸多政策倾斜。首先是能减则减。对纳入“白名单”的券商，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。其次是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。再其次是创新试点业务的公司须从“白名单”中产生，不受理未纳入“白名单”公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入“白名单”的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。截至目前，“白名单”已先后调入9家公司，调出7家公司，为纳入“白名单”的公司减免办理监管意见书34件。据悉，下一步，证监会将聚焦监管主责主业和实现高质量发展的要求，持续总结评估该制度的实施效果，更加突出证券公司精准高效支持科技创新，助力现代化产业体系建设，更好服务居民多元化金融需求等服务实体经济功能发挥的导向。

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